具有价值创造力的清洁能源服务商

            江西九丰能源股份有限公司

  作为江西九丰能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2022 年，我们

(资料图片仅供参考)

根据《公司法》

      《上市公司治理准则》等有关法律法规以及《公司章程》

                              《独立董事工作

制度》等相关规定，忠实、勤勉履职，积极出席董事会、专门委员会等会议，认真审议

各项议案，对公司重大事项发表相关独立意见，有效维护公司及全体股东尤其是中小股

东的合法权益。现就 2022 年度（以下简称“报告期内”）履职情况报告如下：

  一、独立董事的基本情况

  公司第二届董事会独立董事 3 名，占董事会人数的三分之一，均为管理、会计等领

域具有丰富经验的专业人士，符合相关法律法规对于上市公司独立董事人数比例、专业

配置等方面的要求。

  公司现任独立董事为朱桂龙先生、陈玉罡先生、曾亚敏女士。报告期内，因原独立

董事王建民先生申请辞去独立董事及其担任的董事会专门委员会职务，公司于 2022 年

的议案》，补选曾亚敏女士为公司第二届董事会独立董事，并相应接任董事会审计委员

会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务；同日，王建民先生正式离

任公司独立董事以及相关董事会专门委员会职务。

  审计委员会：曾亚敏女士、朱桂龙先生、王建民先生（已离任）

  薪酬与考核委员会：陈玉罡先生、曾亚敏女士、王建民先生（已离任）

  战略与 ESG 委员会（原战略委员会）：朱桂龙先生、陈玉罡先生

  提名委员会：朱桂龙先生、曾亚敏女士、王建民先生（已离任）

  （一） 个人工作履历、专业背景情况

  朱桂龙先生：1964 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士、教

授、博士生导师。历任合肥工业大学教授；广州金域检验集团股份有限公司独立董事；

广东易积网络股份有限公司独立董事；中国南玻股份有限公司独立董事等。现任华南理

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工大学工商管理学院教授；广州广电运通金融电子股份有限公司独立董事。

  陈玉罡先生：1976 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，四川大学经济学

学士，中山大学经济学硕士，中山大学管理学博士；中山大学管理学院讲师、副教授。

现任中山大学管理学院教授；广东广州日报传媒股份有限公司独立董事等。

  曾亚敏女士：1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，厦门大学管理学博士，

清华大学金融学博士后，教授。历任上海大学会计学教师，南开大学会计系副教授。现

任暨南大学会计系教授，广晟有色金属股份有限公司、广东三雄极光照明股份有限公司、

广东安达智能装备股份有限公司、广东林氏家居股份有限公司独立董事。

  王建民先生（已离任）：1972 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，立信会

计师事务所合伙人，中国注册会计师，中国注册资产评估师，1998 年加入注册会计师行

业。曾先后主持多家上市公司的年度财务报表审计业务、重大资产重组业务和 IPO 业务。

历任兰州炼油化工厂会计；羊城会计师事务所审计经理。现任立信会计师事务所合伙人；

山河智能装备股份有限公司独立董事。

  （二）独立性说明

  作为公司独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主

要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在关联关系，不存在影响独立董

事独立性的情况。

  二、独立董事年度履职情况

  （一）出席会议情况

于涉及公司经营、财务管理、关联交易、重大担保等情况，我们与公司经营层充分沟通，

依据自身专业知识和判断对公司重大事项发表独立意见。在工作中保持充分的独立性，

切实维护公司和股东的利益。同时，我们利用参加董事会、股东大会的机会及其他时间

与公司经营层充分沟通了解经营情况。在公司年度报告编制期间，与年审注册会计师沟

通审计工作情况，督促审计报告及时高质量完成。

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                                                    是否连续两

                       亲自出席       委托出席

   独立董事姓名      应出席次数                     缺席次数       次未亲自出

                        次数         次数

                                                     席会议

      朱桂龙        11     11         0      0           否

      陈玉罡        11     11         0      0           否

      曾亚敏        2      2          0      0           否

  王建民（已离任）       9      9          0      0           否

      独立董事姓名           股东大会召开次数            亲自出席次数

        朱桂龙                  3                  2

        陈玉罡                  3                  2

        曾亚敏                  1                  1

      王建民（已离任）               3                  0

考核委员会及战略与 ESG 委员会等专门委员会会议（共计 14 次），其中审计委员会 5

次、提名委员会 4 次、薪酬与考核委员会 3 次、战略与 ESG 委员会 2 次，未有无故缺

席的情况发生。在审议及决策董事会相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高了董事

会的决策效率。我们认为，各次专门委员会会议的召集、召开符合法定程序，相关事项

的决策履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和《公司章程》等相关规定。

  （二）上市公司配合情况

能及时了解公司经营发展情况，并充分把握公司经营动态。公司各重大事项均及时提交

董事会审议，提前充分准备相关会议议案材料并及时向我们提供。对于我们提出的问题、

意见和建议，公司均及时作出反馈，保证了我们的知情权，有效帮助我们作出客观独立

判断。

  三、年度履职重点关注事项

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本着维护公司及全体股东利益的原则，认真审核重大事项对公司的影响以及决策程序的

科学性、合理性，并发表必要的事前认可意见以及独立意见。具体情况如下：

  （一）关联交易情况

  报告期内，我们对公司日常关联交易事项进行了认真核查，认为公司发生的日常关

联交易价格合理、公允，关联交易的审议、表决程序符合法律法规和规范性文件的规定，

表决结果合法有效。日常关联交易不会导致公司对关联方形成重大依赖，不会对公司独

立性构成不利影响，不存在通过关联交易损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

  （二）对外担保及资金占用情况

  报告期内，公司对外担保事项均在董事会、股东大会审批范围内，风险可控，且已

履行了有关决策程序。报告期内，公司不存在违规对外担保的情形。

  经认真核查，报告期内公司不存在控股股东、实际控制人及其关联方违规占用公司

资金的情况。

  （三）募集资金的使用情况

  报告期内，我们对公司募集资金的使用与存放、增设募集资金专户、使用募集资金

暂时补充流动资金、使用部分闲置募集资金进行现金管理等事项进行了认真核查。我们

认为，公司对募集资金的使用和管理符合法律法规以及公司《募集资金使用管理办法》

等规定，相关决策程序合法有效，不存在变相改变募集资金投向的情形，不存在违规使

用募集资金的情况，亦不存在损害公司及全体股东利益的情形。

  （四）董事提名、高级管理人员提名以及薪酬情况

  报告期内，我们关注了公司董事、高级管理人员的提名、补选/聘任的情况。董事、

高级管理人员候选人的任职资格以及提名、选举/聘任程序符合《公司法》《公司章程》

等相关要求。公司董事、高级管理人员报酬的实际支付情况符合规定，不存在违反公司

薪酬管理制度的情形。

  （五）业绩预告及业绩快报情况

  报告期内，公司按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，分别于 2022 年

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绩预告》，业绩预告内容真实、准确。

   （六）聘任或者更换会计师事务所情况

   报告期内，公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为 2022 年度审计机构。

经审核，我们认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的经验

与能力，坚持独立、客观、公正的原则，能够满足公司财务报告审计工作的需要，有利

于保障公司审计工作的质量，不存在损害公司及其他股东尤其是中小股东利益的情形。

   （七）现金分红及其他投资者回报情况

   报告期内，公司第二届董事会第十七次会议以及 2021 年年度股东大会审议通过《关

于 2021 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以截至股权登记日 2022 年

公积金向全体股东每股转增 0.4 股，共计派发现金红利 110,742,466.50 元，转增

   上述利润分配方案的审议、决策程序符合《公司章程》等规定。利润分配方案综合

评估了公司现阶段的财务状况、经营成果、现金流量以及未来资金需求等因素，符合公

司及广大股东利益。

   （八）公司及股东承诺履行情况

   经核查，我们认为报告期内公司、控股股东、实际控制人及其他股东均积极履行其

作出的承诺，未出现违反承诺的情形。

   （九）信息披露的执行情况

   报告期内，公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》及公司《信息披露管理制

度》等相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，持续提高信息

披露质量，增强信息透明度。

   （十）内部控制的执行情况

   报告期内，公司严格按照企业内部控制规范体系相关规定，建立了较为完善的法人

治理结构和健全的内部控制制度，并得到有效执行，能够满足公司的管理要求、适应公

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司的发展需要，在采购、运输、存储、销售等各个关键环节以及关联交易、重大投资、

募集资金使用等重要方面均发挥了较好的管理控制作用，同时对编制真实、公允的财务

报表提供了合理的保证。公司内部控制体系具有可操作性，对公司的规范运作起到了较

好的监督、指导作用，保障了公司的健康发展。

  四、总体评价

予了积极有效的配合和支持，在此表示感谢。作为公司独立董事，我们本着客观、公正、

独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事

的作用，维护了公司的整体利益和广大股东尤其是中小股东的合法权益。2023 年，我们

将继续秉承谨慎、勤勉、忠实的态度以及对公司和全体股东负责的立场，进一步通过多

种方式加强与公司董事及管理层的沟通，不断提升自身专业水平，为公司发展提供更多

建设性的意见，促进公司规范运作，维护好全体股东的合法权益。

  特此报告。

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